公司公告

私募基金业务操作总结:涉及管理人登记、重大变更及产品备案凯发

来源:http://www.fjkyyy.com 责任编辑:凯发网娱乐 2018-09-04 19:36

  协会加强了对公司员工简历的核查力度,对大部分均来自同一机构的情况,公司需说明原因,并证明自身与员工上一任职单位为相互独立法人主体,无人员混同情况,2012我国新材料工业博览会下月在哈,且人员大面积从上一机构离职后,上一机构是否仍可正常开展业务同样需要进行说明。

  针对高管及团队胜任能力不佳,经多次反馈仍无法有效整改的,以及股东的出资来源及出资能力无法得到有效说明和论证的,协会审核员可能会给拟登记主体打电话“劝退”,要求公司主动撤销申请材料。

  部分项目要求关联方同样提交财务报告,并就历史经营情况及合规情况进行详细说明。关联方的合规性或将波及拟登记主体。

  近期(约2018年8月13日)资管报送平台管理人重大事项变更处出台新规,“请贵机构审慎提交含法律意见书的重大事项变更,首次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次,贵机构将无法进行新产品备案”。

  经尝试,对于首次提交后6个月内仍未办理通过的客户,其目前已经无法备案新产品,系统会自动提示“贵机构存在提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数达到5次的重大事项变更,无法进行新产品备案。”

  针对重大变更最新政策,经本所律师与4000178200电线),得到如下回复:

  【回复】:大概是8月14日,具体以系统提示为准。协会目前无正式书面通知或公告。

  【回复】:“首次提交”指首次提交法律意见书的日期;对于无需出具法律意见书的重大变更,不受本规定限制。

  【回复】:指的是超过6个月或5次反馈机会用尽后,在管理人重大变更审核通过前,将无法备案新产品,直至意见书通过才可继续备案新产品。

  【回复】:是的,如果决议不再提交变更申请了,那么工商需要变回去。如果想继续做,可以重新申请重大变更。但次数及时间是否累计计算,不确定,以系统提示为准。

  (5)如果已经超过了6个月或5次,此时放弃变更,那是不是就可以继续备案新产品了?

  (6)如果已经超过了6个月或5次,已经无法继续备案新产品了,此时公司该怎么办?

  【回复】:继续正常提交意见书,直至协会审核通过。协会通过后就可以再次备案产品了。

  【回复】:继续提交意见书并附上换所的声明。(但是既然可以取消变更重新提交申请,那换所后也同样可以取消变更重新出意见书,只是次数和时间是否累计就不一定了。)

  (8)存在拒绝变更的情况吗?会强制我们变回原样吗?还是说会一直反馈,凯发网娱乐直至整改完毕?

  (1)提高标准,增加意见书披露内容,防止协会因细小问题反馈而浪费时间或机会;

  (2)慎重提交意见书。因为一旦提交,则进入“倒计时”阶段,公司压力会较大;

  (3)6个月内或5次机会未用完前,公司如有新产品,请抓紧时间尽快备案,防止账号被锁定,无法备案新产品。

  管理人发生重大变更事项的,需根据信息披露管理办法及基金合同/合伙协议的规定,向投资人及时做信息披露,并获得投资人签章的回函(回函并非必备文件,但有更好);同时管理人还需在信息披露备份系统上传重大事项变更临时报告。信息披露文件、投资者回函及信批系统的重大事项变更临时报告均需要上传系统。

  以往关联方的变更是通过“管理人信息更新”来操作的,随时就可以更新,无需协会审核。但是该板块移至重大变更处后,关联方的变动需要提交重大变更申请,并由协会审核。

  仅变更风控无需出具法律意见书,但部分项目协会已开始要求公司说明风控的胜任能力,同时还要说明新任风控负责人如何“能独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能”。

  契约型基金均要求托管,并且托管方需要根据《证券投资基金法》履行托管人职责,出具《托管机构说明函》。该说明函需对基金投资范围、产品结构、收益分配、底层投资协议(如有)等的合规性和真实性、基金后续募集安排、基金拟投资进度安排、工商确权安排等进行核实并发表意见,由托管机构签章确认。

  如托管方依据《商业银行托管业务指引》出具该说明函,则协会或将不予认可,会要求依据《证券投资基金法》重新出具。

  有限合伙型基金目前仍可延续无托管政策,但需提交《其他保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制》。

  系统目前已无法备案双管理人模式的产品(经本所律师与4000178200工作人员咨询,双管理人产品目前无法备案通过,需等待后期正式文件),但仍可备案双GP产品。对于管理人非GP的,需证明管理人和GP存在关联关系。

  部分项目反馈投资人需出具资产证明,以证明自身为合格投资者。资产证明包括“工资流水等材料,或账户明细,或该账户持续一年每月末存量账户情况”。

  针对底层资产,协会反馈要求披露“基金产品的投资架构、拟投标的公司的主要业务、估值情况、后续如何使用基金投资款、基金如何退出、增信担保措施等问题”。

  在风险揭示书的“特殊风险揭示”部分,管理人需重点对私募基金的资金流动性、关联交易、单一投资标的、产品架构、底层标的等所涉特殊风险进行披露(上传所有投资者签章签字确认的风险揭示书,请注意13项投资者声明自然人投资者逐项签字,机构投资者在本页、尾页盖章,加盖骑缝章,募集机构盖章)。